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羅伯特·帕特南:社會資本研究50年

選擇字號:   本文共閱讀 250 次 更新時間:2019-12-09 09:00:58

進入專題: 社會資本   地方政府   階級隔離   美國夢  

羅伯特·帕特南  

   內容提要:過去三四十年間,社會資本研究始終是全世界社會科學最熱門的領域之一,而因社會資本衰減所導致的社會問題也引起人們普遍關注。社會資本可分為黏合性社會資本和連接性社會資本。其中,連接性社會資本在現代民主國家更重要,但也更脆弱。自20世紀60年代中期始,美國的社會資本呈崩潰趨勢,美國人的社會連接已經全面塌陷,每個人都成為一個孤島個體;不僅如此,由貧富懸殊形成的階級隔離,已經嚴重危及了“美國夢”,因為出生決定命運。社會資本衰減問題既然事關現代民主的日常,就應當構成有擔當之社會科學研究者的案頭議題。

   關 鍵 詞:社會資本/地方政府/階級隔離/美國夢

   作者簡介:羅伯特·帕特南,哈佛大學馬爾金公共政策講席教授、肯尼迪政府學院原院長,美國國家科學院院士。

   譯 者:孫競超 孫競超,北京大學法學院博士生。(北京 100871)

   我今天演講的框架比較個人化,因為我想要告訴你們的是我眼中的社會資本理論;是過去50年間,作為一位學者,也作為一位政治活動家,我所做的一些工作。如果你們讀過我任何一本書,《讓民主運轉起來》《獨自打保齡》或者《我們的孩子》,那么對于我接下來要講的,你們并不陌生。

   事實上,當我初次聽到社會資本這一術語時,我的學術生涯已經人到中年了。在過去三四十年間,關于社會資本的研究,始終是全世界社會科學最紅火的領域之一。當我開始就社會資本進行寫作之時,當《讓民主運轉起來》出版之時,人們幾乎對社會資本這個詞聞所未聞。那時候,每過兩三年,也許會有一篇關于社會資本的論文發表出來。而現在,每兩三個小時,就會有一篇社會資本的論文發出來。所以說,這個領域真是今非昔比。為什么會這樣?原因在于,社會資本這個同我的研究交織在一起的概念,被證明是極其重要的。

   我曾研究過意大利的地方政府。在這個世界上,對這個題目有興趣的學者不超過五個。所以我接下來要向你們講述的,是一個就其研究對象而言極其無趣的問題,因此我就要給出解釋,為什么你們應當關注意大利的地方政府。

   假設你是一位植物學家,你可以選取基因相同的種子,然后把它們種在不同土壤的花盆中,每天給它們澆水,以觀察環境是如何影響植物生長的。如果這些植物在生長過程中出現差異,那原因不可能出在基因上,因為它們的基因是一模一樣的。所以說,一定是因為土壤中某個不為我們所知的成分。一般而言,政治學并不是一種實驗科學。但在1970年,我同太太羅斯瑪麗去了意大利,發現意大利的社會生活創造出了社會科學研究的先決條件,其邏輯恰似上述的植物學實驗。首先,意大利人創設了一套全新的政治制度和機構,他們的地方政府從紙面上看是一模一樣的。這些地方政府,都擁有相同的權力,都有著相同的結構,手里支配著一樣數目的資金。但是,裝著土壤的花盆,也就是這些地方政府所依托的地區環境,則大不相同。意大利是一個地域差異非常大,非常多樣化的國家。

   20世紀70年代,我們剛開始這項研究時,意大利的一些地區還相當落后。但意大利還有一些區域,放在全世界都是最發達的地方,這些地方在經濟上非常先進。因此,就土壤來說,經濟發展程度不同,此外在文化和政治上也大不相同。意大利有些地區,如威尼托區,是世界上天主教徒最多、也最保守的地方;但同威尼托相接壤的是利古里亞和翁布里亞地區,這里當時卻由意大利共產黨執政。這些地區,在經濟發展上可謂是齊頭并進,但就地方的政治傳統來說,簡直是天差地別。同在意大利,有些地區有著良好的教育,有些地區則把教育弄得一團糟。這樣你們就能看得到,在意大利的“實驗”中,不同地區的土壤非常不同,但種子,即這些新設立的地方政府,卻是完全相同的。因此,我們的研究計劃非常簡單。我們想要做的,是測評這些地區的發展,最終判斷哪些地區發展得成功、繁榮且富饒,反過來說,又有哪些地區有可能失敗。完成這項研究,用了我們整整25年的時間。

   我們想要測評的,不只是第一片葉子如何生長出來。我們還要去觀察,地方政府如何像植物一樣生長,開花結果。我們的測評用了很多不同的方法。比方說,我們評估各地方政府的立法輸出,它們到底通過了多少部法律。我們評估它們的預算以及預算過程的效率。舉個例子,按照法律字面的規定,每個地區政府都應當承擔起轄區內托兒所的運轉。而且它們也都有充裕的資金。于是我們就走遍意大利各地,統計出每一個地區到底有多少所政府運營的托兒所。我們還曾評估地方政府日常的回應度和效能。我們也曾做過測評,看看各地民眾是如何看待這些地方政府的。原來,有些地方政府真的很得民心,而另一些地方政府卻搞得怨聲載道。結果證明,我們作為研究者同意大利公民有著相同的判斷,有些地區獲得了巨大的成功,運轉得井然有序,擁有現代的、高效的地方政府,政府回應性強。它們回復郵件,答復電話,提供資金補貼。而意大利還有一些地區,它們的政府從成文法律上擁有同樣的權力,但其實際運轉卻是徹頭徹尾的失敗。它們從不回復郵件,非常腐敗,喪失了民心。因此我們有了一個判斷:一些地區很成功,另一些地區則不成功。

   我們已經成功地對“植物”做出測評。那接下來的問題就很簡單了。到底是什么導致了一些地方成功而另一些不成功,也就是到底什么是土壤中那不為人知的成分呢?問題不可能出在形式上的制度,而必定在于環境中的某些因素。我所指的也不是物理意義上的環境,而是社會、經濟和文化環境。我們最初的想法是,可解釋的變量或許在于地區的富裕或貧窮。答案可能是,富庶的地區更有能力形成好政府。所以,富有的地區有著成功的政府,反之,貧窮的地方則不成功。

   還有一個假設,認為造成不同結果的變量在于教育。這就要說是教育工作者的缺陷了,我們總是認為我們的工作至關重要。我們想到,也許教育程度越高,人們就要求更好的政府。因此我們關注教育,我們還關注了許多不同的變量,這就等于是在化驗土壤的化學成分。但到底是哪個指標,可以讓我們最準確地預測哪些地區成功/不成功,我們壓根就沒有猜到。結果出來了,最準確的預測指標竟然是一個地區內合唱團、足球俱樂部以及其他形式之社團的總數量。

   我們可以數一下,一個地區有多少家足球俱樂部,多少家合唱團,多少各式各樣的社團和公民組織,然后把得出的數字同地區政府之表現進行比對。這么說吧,如果你能告訴我,意大利某個鎮上有多少家合唱團,我馬上就能回答你,你要是報銷自己的醫療費用,會需要多長時間。這就是土壤里原本不為我們所知的成分,我們發現,它的存在同地區政府之表現存在密切關聯。當然,兩者并不是在所有案例中都絕對相關,但卻是強相關。那個時候,我稱之為公民文化(civic culture),因為社會資本這個詞當時還聞所未聞。它其實就是我們現在所說的社會資本。

   問題隨之而來:社會資本從何而來?合唱團又是如何形成的?我們要追問的是,為什么同是意大利,一些地區沒有太多結社,而另一些地區卻有很多社團。這種地區之間的差異來自何處?回答這個問題,就要求我們追溯歷史,一直向上追溯。我們最終回溯至16世紀。結果表明,現在社團多的地區,500年前同樣如此。所以說,作為一名意大利人,你要等多久才能拿到你讀汽修學校的資助,很大程度上取決于你所在地區500年前有多少合唱團。我有一個朋友,是意大利某個貧窮地區的行政長官,聽到這個消息后,他頓覺心灰意冷。在我進行這項研究的25年中,我同他已經成為很好的朋友。他對我說:“鮑勃,我相信你說的數字,但我不能讓自己相信你說的對。因為如果你是對的,那我作為一方政治領導人,我的命運早在500年前就有了定數。”我朋友道出了很重要的一點,因為我關于社會資本的第一項研究似乎表明,社會資本會在歷史長時段內保持極穩定的狀態。現在回頭看,那只是我對社會資本問題的初次涉獵,但這一觀念在我的研究中持續保留下來。讀者經常認為,我相信某一區域的社會資本是一成不變的。一句話,并非如此,我知道并非如此。但具體到意大利,這個國家的社會資本水平確實維持著極強的連續性。

   我一直在使用社會資本這個詞,但我還沒有告訴你們,社會資本是什么。當我說社會資本時,我是指社會關系網以及與此網絡相伴而生的互惠和信任的交往規范。那我所說的互惠又是指什么呢?互惠的意思也很簡單。我現在幫你一把,卻并不期待你現在就回幫我,因為生活仍在繼續,你將來某時會幫我忙的,或者說你幫了他,而他又幫了我。所謂普遍互惠,就是說你愿意對他人施以援手,而不必擔心他們緊接著要以何種行為來回報你,因為你們所有人都在同一個關系網中。

   關于社會資本,核心的教義就是社會關系網很有價值。首先說,對于身在關系網中的人來說,網絡有其價值。這方面的例子很多。如果你處在某個關系網中,你就會因你人在網中而獲益。舉個例子,在這個世界上,大多數國家的大多數人,他們是怎么找到工作的,并不是因為他們知道多少事,而是因為他們認識多少人。我所講的,可不是腐敗。我只是說,大多數人找到工作,并不是通過互聯網或者報紙。大多時候,你得知某個工作機會,是通過你的朋友或者朋友的朋友,或者由此讓工作找到了你。比方說,某人正準備雇用一名新的電腦程序員,而他跟一位朋友提到此事。接下來,朋友又將這事講給了另一個人,而那個人恰好又認識你。于是他們說:“我的天,我剛好認識一個人,他應該適合這份工作。”社會關系網的效應非常強大,芝加哥大學商學院的一位學者就曾做過一項研究,根據美國人一輩子的收入來計算他或她的朋友圈的金錢價值。你有多少好朋友,你就會有多少工作。對于大部分人來說,朋友的金錢價值要高于學位的金錢價值。這么說吧,你們為什么要到北京大學來,不是因為你在課堂上能學到什么,也不是你在這里讀什么書,而是積累社會資本。當然,對于個人來說,社會資本還有許多其他好處。我們過會兒再回到這個問題。

   社會關系網還會惠及局外人,也就是那些不在關系網絡中的人。美國、英國以及許多其他國家的研究都證明了這一點。我不知道中國的具體情形,但大多數國家都是如此——要預判一個鄰里社區的治安狀況,最貼切的指標并不是執勤警察的人數。那是什么?是多少人可以直呼他們鄰居的名字。社會資本可以阻止犯罪!羅斯瑪麗和我住在一個緊挨著哈佛的社區,那里滿滿都是社會資本。在我們的鄰里社區,人們永遠在野餐,在燒烤,在聚會,總之有著各種各樣的社會連接。這就說明我們的社區存在充裕的社會資本。我并沒有參與鄰里的社會資本,我經常不在家,但因為關系網絡具有外部效應,我也能從中獲益。這么一看,社會資本太強大了!還能舉出許多例子,每一例都可以證明,從社會連接中獲益的并不僅限于關系網絡中的人。就拿意大利的地方政府來說吧。那些富含社會資本的地區,就擁有密集的社會關系網,也因此可以形成好政府。人們生活在這樣的地方,即便他們自己并不加入某些組織或參與俱樂部的活動,也能享有好政府。社會關系網存在整體的、間接的或者外部的效應。研究已經表明,這是一項非常重要的事實。

   我今天不想空談社會理論,因為我想給你們講故事。但接下來會有一點兒社會理論,為了讓你們理解社會資本的價值。讓我們說說各種形式的資本。物質資本就是某種工具,像一把螺絲刀。如果你省吃儉用,買了一把螺絲刀,有了這個工具,你就可以更快地修理更多的自行車。大多時候,物質資本被用于做好事。當然,你也可以拿起螺絲刀去為非作歹。任何工具,你都可以用來做壞事。物質資本還是那件工具,只是用在了不好的目的上。社會資本也是如此。我并沒有說社會資本總是好的。基地組織也淋漓盡致地示范了什么是社會資本。它包含了極緊密的信任和互惠關系網。對于網中人來說,若你是基地組織成員的話,這是好的社會資本;但對于局外人來說,它就不那么美妙了。我不希望你們誤會,就好像我在宣講社會資本總是好的。我所說的只是,社會資本總是很強大,而且經常被用于做好事。研究結果表明,就經驗層面而言,對于我們所關心的許多事,社會資本是一個重要的預測指標,有了社會資本,生活經常會更美好。

  

  

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本文責編:陳冬冬
發信站:愛思想(http://www.sdahf.tw),欄目:天益學術 > 社會學 > 經濟與組織
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文章來源:《探索與爭鳴》(滬)2019年第3期

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